北京大学国际政治经济学考研复习资料.pdf
国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 1 【导论】 #阅读文献:王正毅:国际政治经济学通论,序、总论、结语 IPE 的知识框架:四种关联性 “定义”与“研究议题” ; “要素流动”与“单位层次” ; “规范分析”与“实证分析” ; “世界体系”与“中国经验” *第一代 &第二代 -第一代( 20C70-80s): 寻求政治 ( 国家 ) 和 经济( 市场 ) 的关联性 范式之争 paradigm dispute 与路径之争( 自由主义 、 现实主义 、 马克思主义 ) -第二代 ( 20C90s 中后) : 核心概念 ( 利益 和制度) 、研究路径 ( 理性选择 或公共选择) 问题之辩 issue debate -“ 定义 ” 与 “ 研究议题 ” - *国际政治经济学的兴起: 20C70s 西方国际关系学界 -20C4060s: 冷战 、 两极 ,政治和军事 国际政治 、 高级政治 ;摩根索 国家间政治 : 权力斗争 与和平 (开创现实主义先河) ; 沃尔兹 国际政治理论 -20C70s: 布雷顿森林体系解体, 美国 霸权受到挑战, 将经济要素作为一个内在变量重新思考国际政治现实 ;基欧汉、 奈 权力与相互依存 从经济的角度研究国际体系: 库珀 相互依存的经济学 : 大西洋共同体 的经济政策( 相互依存 理论) ,金德尔伯格 1929-1939 世界经济萧条 (霸权稳定论 ), 普雷维什 ( 依附理论 ) , 沃勒斯坦( 世界体系论 ) *国际政治经济学 不是国际经济学 ( 1)现实中的世界市场是不完全的 国际经济学假设世界市场是完全市场 ( 新古典经济学 ) ,不能 解释“ 联盟经济 ” 等 现象 国际政治经济学立足于这个现实基础上, 主张 对这种不完全市场的原因以及结果进行政治学研究 ( 2) 世界市场 是创造出来的 , 国家以及制度 是作为一个内在变量参与其中的 国际经济学假设维护世界市场的制度因素(诸如 国家 、 霸权 ) 是可以忽略的 /外在的 国际政治经济学主要研究国家在参与世界市场的创造过程中是如何分配利益的, 以及 这种分配对国家内部政治结构和过程的影响 *国际政治经济学不是国际政治 -国际政治 : 主要 立足于国际关系中的政治和军事因素, 经济 因素只会是外在变量 -国际政治经济学: 将 经济要素作为一个内在变亮, 探讨 经济要素的流动对政治关系的影响 *学术 共同体的标志: 2006 年国际政治经济学会 International Political Economy Society 定义 20 世纪 80 年代(第一代)的定义 目标: 如何 将经济要素作为一个内生变量置于国际关系研究中, 打破 传统的国际关系认为国际关系就是国际政治关系的局面 核心: 寻求 国际关系研究中政治和经济的关联性 -( 英 ) 苏珊斯特兰奇 : 这门学科是研究影响到全球生产、交换和分配体系,以及这些体系所反映出来的价值观念组合的社会、政治和经济安排。 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 2 -(美 ) 罗伯特吉尔平 : 我在使用“政治经济学”这个术语时,仅仅是指运用折衷的分析方法与理论观点加以研究的问题。这些问题由当代政治学和经济学的集中体现 国家和市场的相互作用而产生的,涉及到国家一级它的政治作用如何影响生产和财富的分配,尤其是政治决策与政治利益如何影响经济活动分布,以及这种活动 的成本及利润的分配等方面。反过来,这些问题也涉及到市场和经济力量如何对国家和其他政治行动主体之间权力与福利的分配施加影响,尤其是这些经济力量如何改变政治与军事力量在国际上的分布。 仅仅国家或市场都不是主要的,至关重要的是它们的相互作用、相互关系及其周而复始的变化。 21 世纪(第二代)的定义 共同特征: 在 寻求政治和经济如何关联的过程中, 强调 国内和国际的关联性以及国家和社会的关联性 -(美 ) 海伦米尔纳 : 两种独特的方式来定义 。一方面,国际政治经济学被定义为国际关系研究中所有不是安全研究的东西 (宽泛,是重要的,但并不都是国政经的领域) ;另一方面,国际政治经济学呗定义为涉及经济自变量或经济因变量,例如经济要素作为原因或者作为后果的经济结果 (假设经济要素是这个领域中一个不可分割的部分 ) 。 政治和经济的相互作用,或者更狭窄地说国家和市场的相互作用,是国际政治经济学的关键。它包括如政府的政策选择这样的政治因素是如何影响经济结果的,特别是市场运行的。反过来说,它也包括经济现象是如何通过改变行为体的偏好以及能力从而改变政治运行的方式。没有经济要素的组成的现象,不属于国际政治经济学的研究。 -大卫莱克 : 主要集中于国际经济交换的政治学研究。 它在本质上是一种探究领域,而不是一种方法论,经济模型只是被应用于政治现象研究中。这一领域主要由两类问题组成:第一类问题是,国家如何、何时以及为何开放自己使得货物、服 务、资本和人员进行跨界流动?在这一类问题中,开放是一个因变量,或者说是一个需要解释的结果,而政治是一个自变量或原因变量。经济理论假设自由的和无限制的国际商业很少例外地提高福利, 这导致 许多幼稚的政治分析家主张国家应该不断地开放。相反,国际政治经济学立足的现实是, 国家 开放在历史上是比较罕见的,也是很有问题的,因而是需要解释的。第二类问题是,融入(或不融入)国际经济如何影响个人的利益、行业的利益、生产要素的利益,或国家的利益,进而影响国家的政策?这里,政治是一个因变量,而一个行为体如何确定自己在国际经济中 的地位则是一个自变量。在现实中,这两类问题通常是融合在一起的,但为了研究方便,几乎所有的分析者都只研究这个因果圈中的一半。 王正毅 国际政治经济学主要研究国际体系中的经济要素(资本、技术、劳动力以及信息)的跨国流动对国际体系、国家与国家之间的关系,以及国家内部政治结构和过程的影响,反之亦然。 研究纲领与问题领域 两个研究纲领: 国内政治与世界经济(单个国家对外经济政策的国内政治结构和过程) 国际体系(国际机制 /制度的设计和谈判) 三个问题领域 (不同层面) 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 3 全球:国际金融与货币、国际贸易、跨国生产(跨国直接投资)、环境与气候、能源与资源 区域: 一体化 /区域化(诸如欧洲区域化、亚洲区域化等)、联盟经济。 国家:发展问题、转型问题、国家竞争力问题。 【国际政治经济学的定义】 国际政治经济学主要研究国际体系中的经济要素(包括资本、技术、劳动力以及信息)的跨国流动对国际体系、国家与国家之间的关系以及国家内部政治结构和过程的影响,反之亦然。 这种定义自然将国际政治经济学的研究一体分为三类:一类是全球层面的问题,包括国际金融与货币体系、国际贸易体系、跨国生产、全球化等问题;一类是区域层面的问题,包括区域化(如欧洲区域、亚洲区域化)、联盟经济等;一类是国家层面的问题,包括发展问题、转型问题、经济安全问题、国家竞争力问题。 国际政治经济学的研究自然涉及三种关联性:一是政治和经济的相互关联性;二是国内要素和国际要素的关联性;三是国家和社会的相互关联性。 -“要素流动”与“单位层次” - 经济要素 : 资本、劳动力、技术、信息 单位层次 : 国内政治、国家、国际体系 1. 20 世纪 70-80 年代:政治(国家)和经济(世界经济)的关联性(第一代学者) *两种研究路径 ( 1) “历史社会科学”路径 : 从 社会经济历史的角度探讨既成的国际体系的结构和过程 基本假设: 政治 经济是一个领域, 而不是 两个不同的逻辑 -普雷维什和 多斯 桑托斯为代表的“依附理论” -沃勒斯坦为代表的“世界体系论” -考克斯为代表的“批判学派” ( 2) 寻求政治和经济的关联性 : 假设政治和经济是两个不同的要素, 政治学 和经济学是两个不同的领域, 而 国际政治经济学就是寻求政治和经济的相互关联性,打通学科界限 理性选择 /主义 ( 主流 ) 或公共选择理论 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 4 -相互依存论、 霸权稳定论 、 国家主义理论 、 联盟经济 用政治学的方法研究经济领域的问题; 用经济学的方法研究政治领域的问题 古典理论范式(重商主义、自由主义、马克思主义) 当代理论范式(相互依存论、霸权稳定论、国家主义理论、依附论、世界体系论) 2. 20 世纪 90 年代中期以后:政治(制度)与经济(利益)的关联性(第二代学者 /新国际政治经济学) 2X2 模式(利益与制度 /国内与国际) 莉萨 马丁 核心概念、单位层次及其关联性 *20C90s 中期以后国际政治经济学的发展趋势: ( 1) 经济全球化 是国际政治经济学思考政治和经济关联性的前提 ( 2) 利益 和制度是国际政治经济学的两个核心概念和范畴 : 利益决定行为 体 的偏好 , 偏好 决定制度的设计和选择 ( 3) 更重视经济要素在不同单位层次之间进行流动 三种关联性: 政治 和经济, 国内政治 和国际经济,国家和社会 -“规范分析“与”实证分析“ - 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 5 规范分析 : 关于条件、状况、事物和行为的好与坏的知识对于产生规则性的知识是有效的,设置是必要的 (“问题领域”主要分析经济政策过程中应该有什么?) *70-80s 所使用的主要是规范分析方法 : -对经济政策: 假设 政府的目标是将社会福利最大化,“ 善良 ”的 ;假设 政府在制定政策过程中是“ 全能全 知”的 , “ 独断 ” 的 (将政策制定的过程视为一个社会福利最大化的黑箱) 三大学术传统所提出的范式都是好的,不同理论处于自己的偏好而强调范式之间的差异性远大于寻求不同范式之间的共同性, 出现 范式之争 实证分析 :只有通过观察获得的知识才是可信赖的,既不承认关于实在价值的规则性知识,也不承认关于实在价值的描述性知识的可靠性或科学有效性 ( “经济政策过程为何如此 ? ”) *对经济政策: 强调 不同行为题的利益和偏好在政治决策中的重要性 -借用 经济学的分析工具, 从 “ 问题领域 ” 入手 , 问题之辩 *出现 这种研究转向的原因: 国际政治经济学的学者们在核心概念上的认同: 假设 “ 利益 ” 和 “ 制度 ” 不同质 利益 因不同的行为体而不同, 这种 不同导致行为体的偏好出现了差异, 而 偏好的差异最后导致制度设计和选择的不同, 因此 利益就成为一个不可还原的范畴, 也成为 不同行为体 个人 /团体 /国家 的 一个共同属性 经济学实证分析工具的 进展: 博弈论 的广泛应用 -“世界体系”与“中国经验” - 单个国家的经验对于国际政治经济学的研究是否具有一般意义? 1. “中国奇迹”( China s Miracle) -趋同论( Convergence School) -实验说( Experimentalist School) 2. 研究路径 -19781994: 中国是“中国大历史中的中国”(历时法) -20C90s 中以来 : 中国是“世界经济中的中国”(共时法) *世界 经济中的要素流动( 资本 、技术、 劳动力 、 信息 ) 对 中国经济增长和国内政治过程以及结构的影响 ; 来自 中国的经济因素( 对外投资 、 贸易 、 劳动力 ) 对 国际体系以及区域合作的影响 *超越 中国背景 ; 作为 一个后起工业化国家的经验对人类工业化模式演进的意义 ; 作为 一个大国的成长经验 3. 研究议题 国际化、国际贸易、直接投资、货币政策、经济安全、发展与转型、竞争力 【第一章 世界体系与国家兴衰】 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 6 王正毅:国际政治经济学通论,第一章 -“世界体系”与“历史时段” /国家的兴衰 ( 1500-2030/35?) - 1500: 西班牙、葡萄牙、荷兰、英国、法国 1750: 荷兰( 1648);英国、法国、西班牙、葡萄牙、荷兰、德国、俄国、美国、日本 1850/70-1900/14: 英国( 1850-1914) 1945: 美国、英国、法国、苏联?;美国、苏联?( 1928-1990)、日本?( 1965-1985) 1970s:尼日利亚、南非、印度、巴西、阿根廷、“四小龙”、东盟四国、中国( 1978) 2030/2035?: 中国? -资本主义世界体系的动力 - 1、国家生存空间 的扩展 两次地理大发现 哥伦布 1492 年发现美洲新大陆 1989 年光纤电缆在全球(陆地和海洋)的铺设和 1996 年美国通过的电信法( Telecommunication Act of 1996) -欧洲的“地理大发现”与中国的“郑和下西洋” 命题:为何哥伦布是葡萄牙人而不是中国人? 两次“地理大发现”的共同性和差异性 -共同性:国家生存空间的扩展 -差异性: 西欧国家和美国; 有形资源和无形资源; 冲突的地区性和全球性 2、贸易与金融 命题之一:西欧国家何以致富?(劳动分工和贸易) -重商主义: 1500-1750 -西班牙、葡萄牙(黄金贸易、奴隶贸易) -英国(农业)、法国(工场手工业) -荷兰(中间商贸易) 命题之二:荷兰何以建立世界性商业帝国? 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 7 -金融和银行业创新 -亚洲的胡椒和香料 3、科学与技术 1650 年以前的知识和权威的来源 -传统 :因其历史悠久且长期使用 -宗教 :因其神圣的文本或精神领袖的神话 -理性 :因其通过算数和几何计算或从基本前提演绎(数学和逻辑的演绎) -观察和实验 : 因其可以不断重复(经验归纳) 1650-1750 年科学与技术变革 -对自然的研究逐渐从以往抽象的哲学思辨转向 相对数字化的实验描述 -对知识的态度从中世纪傲慢地藐视自然和社会的宗教(基督教) 教条逐渐世俗化 -科学仪器的应用 。 17 世纪出现了 6 种非常重要的科学仪器:望远镜、显微镜、温度计、气压计、抽气机和摆钟 4、制度与战争 制度 政治领域 : 条约与“势力均衡 ” 贸易领域 : “关税及贸易总协定” ( GATT)和“世界贸易组织” ( WTO) 金融领域 : “金本位制”;“双挂钩制” ;“国际货币基金组织”( IMF) 战争的三种形式 交战双方都以结束对方生命为目标: 历史上 所有的军事战争 交战的一方是以结束双方的生命为目标: 恐怖主义 交战的一方出于各种原因并不能结束对方的生命, 但 让对方对生命存在的意义感到恐惧: 经济制裁 -历史遗产 - 1、民族国家与国家体系 ( 1)“民族国家”的演变 : 城邦帝国民族国家 ( 2)国家体系:威斯特伐利亚条约( 1648) 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 8 国家兴衰:强国与弱国 -霸权:荷兰 英国 美国 中国(?) -势力均衡( balance of power) -大国协调( concert of powers) -政治联盟( alliance) 2、欧洲“世界经济”与全球经济 “世界经济”的演变 ( 1)相互联系的生产方式及其“小体系” ( 2)重新分配朝贡的生产方式及其“帝国” ( 3)资本主义的生产方式及其“世界经济”和“全球经济” 单一的资本主义世界经济? -两个黄金周期( 1870-1914; 1945-1973) -霸权与世界经济:“民主和平论“ 世界体系的结构:核心区与边缘区 3、学术意识形态与政治意识形态 三个命题 -是否存在一个“全能全知 ”的政府 ? -是否存在一个完全的市场? -市场是不完全的市场,国家是有选择地干预? 1500-1750 重商主义 : 葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国 1750-1900/14 自由主义 : 英国、德国、美国、俄国、日本 1914/45-? 混合主义?(市场经济?) -美国和英国(自由主义、保护主义?) -北欧国家、加拿大、德国(自由主义、社会主义?) 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 9 -日本、韩国(政府主导型市场经济?) -新型工业化国家和地区(新加坡的儒家资本主义?) -转型国家(中国的社会主义市场经济) 【 第二章 IPE 理论范式的演进 】 王正毅:国际政治经济学通论,总论、第 5-10 章 -“霸权衰退“与 IPE 范式的确定(第一代学者 20c70-80s) - 现实主义理论的四个假设及其局限性 -国家是世界政治中的主导行为体 -国家是单一的行为体,而且只有一个声音 -国家是理性的,根据自我利益采取行动,国家可以根据其现存的能力达到其特定的目标 -国际体系处于霍布斯式的无政府状态,国家之间的冲突会导致战争并可能出现强权政治。 20 世纪 60 年代末、 70 年代初国际体系内发生的四件大事: ( 1) 石油输出国组织 ( 2)尼克松冲击以及由此引发的国际货币体系从固定汇率制向浮动汇率的转变 ( 3) 美国 霸权的衰退 ( 4) 欧洲区域合作的初步成功 自由主义挑战现实主义 1. X“国家是世界政治中的主导行为体 ”: 关于 跨国公司 的研究 ,并由此于 20 世纪 70 年代形成了”跨国关系及关联政治学派“,其早期经典性的著作是基欧汉和奈的权力与相互依存。 2. X“国家是单一的行为体”: 关于 国内政治 的研究 ,并由此于 20 世纪 70 年代形成了“科层政治学派”( bureaucratic politics),国际政治经济学早期在这方面堪称方向性的文献当推卡赞斯坦的“国际关系与国内结构:发达工业化国家的对外经济政策”( 1976) 3. X“国家是理性的行为体”: 对“非理性因素”的关注,并由此在 20 世纪 90 年代发展起来的认知心理学派,其标志性的成果是 杰维斯于 1976 年出版的著作国际政治中的知觉和错觉 国际政治经济学 期末笔记整理 hewanjun( 2016) 10 4.X“国际体系处于无政府状态”:对“国际机制”的关注,并在 20 世纪 70 年代开始逐渐形成“国际机制学派”,关于国际机制的早期纪念性的文献是鲁杰的“对技术的国际回应:概念和趋势”( 1975) 通过对古典现实主义四个基本假设的挑战, 20 世纪 70-80 年代的国际政治经济学的两个最为基本的研究纲领初步明确: ( 1)在国际体系层面主要研究国际机制和国际制度; ( 2)在国家对外经济政策层面主要研究国内政治和国际政治经济的关联性。 寻求政治与经济关联性的两种路径 (见前文:“历史社会科学”路径) 五大命题与五大理论 ( 由 海伦 米尔纳 教授总结) ( 1)在经济要素日益重要的情况下,军事力量是否仍然有用? 相互依存论:合作与国际机制 /复合相互依存 1968 库珀相互依存的经济学 1977 基欧汉和奈权力与相互依存 : 复合相互依存具有三个特征( 社会之间 的多渠道联系、 问题之间 没有等级之分、 军事力量 起次要作用) 1948 摩根索国家间政治: 主张 权力政治的核心是军事 ( 2)美国的霸权是否在衰退? 霸权稳定论:霸权与世界经济的稳定 1973 查理斯金德尔伯格 1929-1939 世界经济萧条: 美国 霸权正在衰退 1988 苏珊斯特兰奇国际政治经济学导论 : 美国 霸权没有衰退 ( 3)为什么在国内政治结构和国际主张上非常相同的发达国家,对待相同的石油危机却做出了非常不同的反应? 国家主义:国家利益、权力结构与对外经济政策 1975 吉尔平美国实力与跨国公司 1977 卡赞斯坦国内和国际力量与对外经济政策战略 : 从国家和社会相互关系的角度研究对外经济政策; 将国际力量和国内政治结构(包括统治联盟和政策网络) 结合起来 ( 4)为什么欠发达国家一定是处于边缘区,并在经济上处于依附地位? 普雷维什的依附理论和沃勒斯坦的世界体系论:核心 -半边缘 -边缘与不等价交换